Оглавление:
Лекция 14. Наследственное право в международном частном праве
14.2. Коллизионные вопросы наследования
Под статутом наследования обычно понимается определяемое на основании коллизионной нормы право (закон страны), которое подлежит применению ко всей совокупности наследственных отношений, осложненных иностранным элементом, или, по крайней мере, к основной их части.
Статут наследования определяет решение как общих вопросов — об основаниях перехода имущества по наследству (закон, завещание, наследственный договор, дарение на случай смерти и др.), о составе наследства (видах имущества, которое можно наследовать), условиях (времени и месте) открытия наследства, круге лиц, которые могут быть наследниками (включая решение вопроса о «недостойных» наследниках), так и специальных вопросов, касающихся наследования по определенным основаниям, — непосредственно на основании закона (по закону), по завещанию, в порядке наследственного договора и т.д. Этим статутом определяются как общие правила о наследовании любого имущества, так и специальные правила о наследовании отдельных видов имущества — земли, банковских вкладов, исключительных прав и др. В коллизионном праве большинства стран единственным, или основным, статутом наследования является личный закон наследодателя — закон страны его гражданства, или домицилия.
Для ряда государств исходным коллизионным принципом в области наследования является принцип домицилия, под которым обычно понимается постоянное место жительства наследодателя (Швейцария, Франция, Великобритания, США, другие страны англо-американской системы права).
При определении домицилия проводится различие между домицилием происхождения, или домицилием по месту рождения (domicil of origin), и домицилием, приобретенным или избранным (domicil of choice).
Если статут наследования определяет регулирование всей совокупности наследственных отношений гражданско-правового характера, имеет место единство статута. Чаще, однако, из единого статута делаются изъятия относительно наследования определенных объектов. Иногда эти исключения бывают настолько существенны, что позволяют, говорить о двойственности статутов наследования в праве одного государства.
Лицо может в завещании или в договоре о наследовании определить, что к его наследству применяется право государства его гражданской принадлежности. Такое определение утрачивает силу, если лицо утратило к моменту своей смерти гражданство соответствующего государства.
Кроме обычно устанавливаемых в законах правил о применении права к форме и способности к составлению и отмене завещаний этот Закон устанавливает также особые правила о праве, подлежащем применению к договорам о наследовании и к взаимным завещаниям.
К договору о наследовании применяется право государства местожительства наследодателя на момент заключения договора, а в случае, указанном в ст. 25 Закона, — право государства гражданской принадлежности лица. Применимое право определяет допустимость, действительность, содержание и обязательность для исполнения договора о наследовании, а также наследственно-правовые последствия.
Взаимное завещание должно в момент его составления соответствовать праву государств местожительства обоих завещателей или праву совместно ими выбранного государства местожительства одного из супругов.
В российском законодательстве право, подлежащее применению к отношениям по наследованию, иными словами, статут наследования определен ст. 1224 ГК РФ. Приведем п. 1 ст. 1224:
«1. Отношения по наследованию определяются по праву страны, где наследодатель имел последнее место жительства, если иное не предусмотрено настоящей статьей.
Наследование недвижимого имущества определяется по праву страны, где находится это имущество, а наследование недвижимого имущества, которое внесено в государственный реестр в Российской Федерации, — по российскому праву».
Из приведенного текста могут быть сделаны следующие выводы:
— по российскому праву статутом наследования признается право страны последнего места жительства наследодателя;
— российское право исходит из двух статутов наследования: к наследованию движимого имущества должно применяться право последнего места жительства наследодателя, а к наследованию недвижимого имущества — право страны места нахождения этого имущества (lex rei sitae). Эти коллизионные нормы носят двусторонний характер. В то же время в отношении недвижимого имущества, внесенного в государственный реестр в Российской Федерации, установлена односторонняя коллизионная норма, поскольку в ней содержится отсылка к российскому праву. Как отмечалось в комментариях к третьей части ГК РФ (, это правило имеет практическое значение только для тех видов недвижимого имущества, которое, несмотря на его государственную регистрацию в России, может находиться вне российской территории (воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты). Приведенный выше перечень согласно ст. 1207 ГК РФ является исчерпывающим. Из этого следует сделать вывод, что автотранспортные средства хотя и подлежат государственной регистрации в России, к недвижимому имуществу отнесены быть не могут.
Статутом наследования движимого имущества определяется решение целого ряда вопросов наследования движимости, в частности:
— о возможных основаниях перехода имущества по наследству (наследственный договор, дарение на случай смерти и др.);
— о составе наследства (об имуществе, которое входит в состав наследства);
— о круге наследников по закону, очередности призвания их к наследованию и их долях;
— о времени открытия наследства;
— о круге лиц, которые не могут быть наследниками (в том числе о «недостойных» наследниках);
— о свободе завещания и ее ограничениях;
— о завещательном отказе, возложении и других обременениях, возлагаемых на наследников;
— о возможности завещания имущества под условием;
— о разделе наследства;
— об ответственности наследников по долгам наследодателя;
— о наследовании выморочного имущества (см. § 4 настоящей главы).
Раздел V части третьей ГК РФ, посвященный наследственному праву, устанавливает определенное изъятие из принципа применения к наследственным отношениям права места жительства наследодателя. Согласно ст. 1115, если постоянное место жительства наследодателя, обладавшего имуществом на территории России, неизвестно или находится за пределами России, местом открытия наследства в России признается место нахождения такого имущества.
Согласно Минской конвенции 1993 г. (ст. 45) и Кишиневской конвенции 2002 г. (ст. 48) право наследования недвижимого имущества определяется по законодательству государства, на территории которого находится это имущество, а право наследования иного имущества — по закону государства, на территории которого наследодатель имел последнее постоянное место жительства. Как отмечалось выше, такой же подход был применен при принятии части третьей ГК РФ.
Аналогичные положения содержатся в ряде договоров о правовой помощи, заключенных Россией не только со странами СНГ, но и с другими странами. Большинство договоров о правовой помощи России с другими странами предусматривают применяемые в отношении наследования движимого имущества права страны последнего постоянного места жительства наследодателя, а несколько договоров — права страны, гражданином которой был наследодатель (договоры с Болгарией, Венгрией, Вьетнамом, КНДР, Болгарией, Румынией). Так, по договору с Эстонией, право наследования движимого имущества регулируется законодательством стороны, на территории которой наследодатель имел последнее постоянное место жительства, недвижимого имущества — законодательством стороны, на территории которой находится имущество (ст. 42). По договору с Польшей правовые отношения в области наследования движимого имущества регулируются законодательством той стороны, гражданином которой был наследодатель в момент смерти. Правовые отношения в области наследования недвижимого имущества регулируются законодательством стороны, на территории которой находится это имущество. Вопрос о том, какое наследственное имущество следует считать движимым, а какое недвижимым, решается в соответствии с законодательством стороны, на территории которой находится имущество (ст. 39).
Лекция 14. Наследственное право в международном частном праве
14.3. Наследование по завещанию
В международной практике возникает целый ряд вопросов, касающихся наследования по завещанию, и прежде всего относительно способности лица к составлению и отмене завещания, а также формы самого завещания.
В большинстве стран завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено в определенном порядке, например у нотариуса. В некоторых же странах допускается составление завещания в так называемой олографической форме, т.е. завещание пишется наследодателем собственноручно, и не требуется, чтобы оно было удостоверено. По законам одних государств нельзя в завещании ограничить права какой-либо категории наследников. В других же странах в завещании может быть установлен ряд условий наследникам для получения наследства.
Так же как и в отношении наследования по закону, при наследовании по завещанию возникают проблемы обратной отсылки и отсылки к праву третьей страны.
Хотя завещание по своему характеру и является гражданско-правовой сделкой, к нему не могут быть применены общие коллизионные принципы, касающиеся сделок. Коллизионные нормы многих стран в этой области носят императивный характер. Это означает, что свобода выбора права (принцип автономии воли сторон) не распространяется на завещание, иными словами, на волеизъявление по распоряжению имуществом на случай смерти. Эти коллизионные нормы носят императивный характер.
В российском законодательстве коллизионные правила, касающиеся завещания, содержатся в п. 2 ст. 1224 ГК РФ. Приведем их полностью:
«Способность лица к составлению и отмене завещания, в том числе в отношении недвижимого имущества, а также форма такого завещания или акта его отмены определяются по праву страны, где завещатель имел место жительства в момент составления такого завещания или акта. Однако завещание или его отмена не могут быть признаны недействительными вследствие несоблюдения формы, если она удовлетворяет требованиям права места составления завещания или акта его отмены либо требованиям российского права».
Как отмечалось в комментариях к этой части ст. 1224 ГК РФ, суть приведенного специального правила состоит в том, что способность лица составить завещание всегда определяется по праву страны, где завещатель имел место жительства в момент составления завещания. Из этого следует ряд практически важных выводов, которые состоят в том, что для определения завещательной дееспособности гражданина не имеют значения такие обстоятельства, как то, что:
— завещание совершено не в той стране, где завещатель имел в это время место жительства, а в стране его временного пребывания или даже вне территории какого-либо государства (например, на морском судне во время плавания в открытом море);
— право страны места жительства завещателя в момент составления завещания может не совпадать с его личным законом в этот момент;
— отношения по наследованию завещанного имущества могут определяться правом иного государства, чем то, которым в соответствии с п. 2 ст. 1224 определяется завещательная дееспособность этого лица (если место его жительства в момент составления завещания не совпадает с его последним местом жительства или с местом нахождения принадлежавшей ему недвижимости).
Напомним, что согласно приведенному выше тексту п. 1 ст. 1224 определение завещательной дееспособности относится не только к способности лица совершить завещание, но и к его способности отменить или изменить его. Способность «к изменению завещания», не упомянута в п. 2 ст. 1224 лишь потому, что изменить прежнее завещание иначе, как составив новое, невозможно, в то время как отмена завещания может не сопровождаться никакими иными распоряжениями завещателя.
Принципом применения права последнего места жительства определяется выбор права, применимого к завещательной дееспособности наследодателя, к форме завещания и акта его отмены по гражданским кодексам стран СНГ. При этом завещание (как и акт его отмены) считается действительным с точки зрения формы и тогда, когда она удовлетворяет требованиям права места составления завещания.
Согласно п. 2 ст. 1224 определение права, подлежащего применению к форме завещания или акту его отмены, может осуществляться на основе применения одного из трех возможных вариантов: во-первых, по праву страны, где завещатель имел место жительства в момент составления завещания; во-вторых, по праву страны, в которой было в действительности совершено завещание («праву места составления завещания»); в-третьих, по российскому праву.
Применение этих принципов на практике может совпадать, поскольку иностранец, имевший место жительства в России, составил завещание в России, и тем самым было применено при его составлении российское право. Однако оно может и не совпадать или совпадать не полностью, если, например, гражданин ФРГ, Франции или Великобритании, с которыми у России нет договоров о правовой помощи, имеющий место жительства в одной из этих стран, в действительности совершает свое завещание в Санкт-Петербурге.
Согласно правилам российского законодательства завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом. К нотариально удостоверенным завещаниям приравниваются завещания, составленные в лечебных учреждениях и заверенные главврачом и в ряде других случаев.
Согласно ряду договоров о правовой помощи способность лица составлять или отменять завещание определяется законодательством страны гражданства наследодателя. Форма завещания также определяется этим законодательством. Однако для действительности завещания достаточно, если оно будет соответствовать законодательству той страны, на территории которой составляется.
В Минской конвенции 1993 г. (ст. 47) и Кишиневской конвенции 2002 г. (ст. 50) коллизионный вопрос относительно способности лица к составлению и отмене завещания, формы завещания решается следующим образом: подлежит применению законодательство страны, где завещатель имел место жительства в момент составления завещания. Однако завещание или его отмена не могут быть признаны недействительными вследствие несоблюдения формы, если она удовлетворяет требованиям законодательства страны, где составлялось завещание.
Следует обратить внимание на то, что согласно российскому законодательству наследником по завещанию может быть как Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования, так и иностранные государства и международные организации (п. 2 ст. 1116 ГК РФ).
Наследование в международном частном праве
Наследственный статут (Lex successionis)
Не будет искажением истины утверждать, что в современных условиях с учетом расширения сферы разнообразных международных обменов объективно усиливается необходимость правовой регламентации наследственных отношений средствами международного частного права (МЧП).
В частности, в материалах сравнительного исследования наследственного права в странах ЕС, опубликованных Немецким институтом нотариата в 2002 г., отмечается возрастание актуальности проблем международного наследования, что обусловлено рядом обстоятельств: в некоторых странах Союза проживает значительное число лиц — граждан других стран Союза (например, в Германии это 1,8 млн человек, а в Люксембурге граждане иных стран ЕС составляют около 20% населения); многие граждане стран, входящих в ЕС, имеют банковские счета или недвижимую собственность в других государствах (по данным немецких банков, более 1 млн немцев владеют за границей недвижимостью) и т.д. [1]
Потребность для российских нотариусов и иных правоприменителей в обращении при рассмотрении и разрешении наследственных дел к нормам МЧП детерминируется действием ряда факторов.
Один из них — это качественная модификация объективной основы возникновения отношений по наследованию. Изменения, произошедшие в материально-правовом регулировании наследования в Российской Федерации, позволяют с достаточной уверенностью утверждать, что отечественный законодатель, конструируя соответствующие правовые предписания, не только допускал, но и учитывал такое последствие их действия и применения, как «выход» наследственных отношений за пределы собственной правовой системы. Иными словами, нормы отечественного наследственного права исходят из расширенной сферы возникновения отношений по наследованию за счет таковых международного характера.
Во-первых, значительно расширен круг лиц, которые могут призываться к преемству в имуществе умершего — как по закону, так и по завещанию. Отнюдь не исключено, что среди них могут оказаться граждане иностранных государств или лица без гражданства. В отношении наследования по завещанию следует особо сказать, что законодатель, установив свободу завещательного распоряжения в виде основополагающего принципа российского наследственного права, в качестве одного из аспектов его действия закрепил возможность для наследодателя завещать свое имущество любым лицам (см. гл. 4 настоящего издания). Закономерным следствием этого является включение в число субъектов, претендующих на наследство, тех лиц, которые в силу различных критериев — гражданства и домицилия (места жительства) для физических лиц, места учреждения для коллективных образований и пр. — характеризуются принадлежностью к иностранным правопорядкам.
Во-вторых, концептуальное изменение правового регулирования отношений собственности, отраженное в ГК РФ, привело к тому, что в состав имущества, переходящего от наследодателя к другим лицам, могут входить компоненты, связанные с правовой системой иной, нежели российская: недвижимое имущество, расположенное за границей, имущественные права, вытекающие из договоров с иностранными банками или страховыми компаниями, и т.д.
Отмеченные обстоятельства с очевидностью свидетельствуют, что, с одной стороны, наследственные дела международного характера уже не будут для отечественных компетентных органов и должностных лиц экстраординарным явлением, а с другой — для целей разрешения таких дел по существу им придется активно обращаться к инструментарию МЧП.
Наследственные отношения входят в ту область общественной жизни, правовая регламентация которой обеспечивается преимущественно внутренними национально-правовыми нормами. Указанное объясняется тем обстоятельством, что данные отношения в значительной степени подвержены влиянию исторических, этнических, религиозных и иных факторов, которые обусловливают наличие существенных различий в позитивном праве разных государств и делают унификацию [2] соответствующих правовых норм затруднительной, а подчас и невозможной. Как справедливо замечает немецкий исследователь В. Риринг, «наследственное право представляет собой типично национальную правовую материю» [3] .
Аналогичным образом высказывался еще российский дореволюционный автор Д. И. Мейер: «Право наследования у каждого народа своеобразно, так что положения одного законодательства не применяются к другим» [4] .
Наряду с этим «выход» наследственных отношений за пределы границ одного государства не только не является чем-то уникальным для современного гражданского оборота, но, наоборот, закономерно сопутствует его развитию на самых разных этапах. Миграция населения, заключение браков между иностранцами, рождение в подобных смешанных брачных союзах детей, международное усыновление и т.д. — все это порождает проблемы адекватного правового упорядочения общественных отношений в условиях интернационализации.
В подобной ситуации правоприменитель неизбежно сталкивается с проблемой: какими правовыми нормами должны быть урегулированы наследственные отношения, юридически связанные с правопорядками нескольких государств, — собственными или иностранными, а если иностранными, то какими правилами надлежит руководствоваться при их выборе. Такую ситуацию в доктрине и практике МЧП традиционно именуют коллизионным вопросом. Задача суда или иного компетентного органа в данном случае состоит в том, чтобы определить, какой национальный правопорядок (правопорядки) будет (будут) регулировать существо наследственного отношения международного характера, т.е. выступать в качестве его статута (lege causae). Прежде чем перейти к анализу правовых норм, регламентирующих отыскание статута наследования в современном отечественном праве, дадим определение соответствующего понятия: наследственный статут (lex successionis) представляет собой определенный с помощью норм международного частного права правопорядок, к которому наследственные отношения, юридически связанные с несколькими национальными правовыми системами, тяготеют по своей природе и который регулирует их по существу. В сферу действия правопорядка, выступающего в качестве статута наследования, входит разнообразный круг отношений, определяемый каждым законодателем самостоятельно, однако принципиальным при этом является момент перехода имущества умершего к другим лицам.
В мировой практике выработано несколько основных коллизионных принципов определения наследственного статута, что позволяет соответствующим образом классифицировать системы коллизионно-правового регулирования отношений по наследованию. Это прежде всего системы, разделяющие наследственное имущество на две части — движимое и недвижимое — и подчиняющие первую из них закону гражданства или домицилия наследодателя на момент его смерти, а вторую — закону места нахождения имущества. К странам, использующим указанный подход, относятся Англия, Армения (§ 10 Гражданского кодекса 1998 г.), Белоруссия (§ 8 Гражданского кодекса 1998 г.), Бельгия (ст. 78 Закона о международном частном праве 2004 г.), Болгария (ч. 1, 2 ст. 89 Кодекса международного частного права 2005 г.), Казахстан (§ 8 Гражданского кодекса 1999 г.), Квебек (ст. 3098 Гражданского кодекса 1991 г.), Киргизия (§ 7 Гражданского кодекса 1998 г.), Китай (ст. 149 Общих положений гражданского права 1986 г.), Мадагаскар (ст. 31 Ордонанса относительно общих положений внутреннего права и международного частного права 1962 г.), Российская Федерация (ст. 1224 ГК РФ), Румыния (ст. 66 Закона применительно к регулированию отношений в сфере международного частного права 1992 г.), США, Таиланд (§ 37—38 Закона о конфликте законов 1938 г.), Турция (ст. 20 Кодекса международного частного права и международного гражданского процессуального права 2007 г.), Узбекистан (§ 7 Гражданского кодекса 1996 г.), Украина (ст. 70—71 Закона о международном частном праве 2005 г.), Франция (ст. 3 ФГК), Чили (ст. 16, 955 Гражданского кодекса 1855 г.).
Вторая группа правовых систем исходит из начала единства наследственной массы и подчиняет наследственные отношения закону гражданства или местожительства наследодателя на момент смерти. Этого принципа придерживаются Австрия (§ 28 Федерального закона о международном частном праве 1978 г.), Алжир (ст. 16 Гражданского кодекса), Бразилия (ст. 10 Вводного закона к Гражданскому кодексу 1942 г.), Буркина-Фасо (ст. 1043 Кодекса о лицах и семье 1989 г.), Венгрия (§ 36 Указа о международном частном праве 1979 г.), Венесуэла (ст. 34 Закона о международном частном праве 1998 г.), Германия (ст. 25 Вводного закона к Германскому гражданскому уложению 1986 г.), Греция (ст. 28 Гражданского кодекса 1940 г.), Грузия (ст. 55 Закона о международном частном праве 1998 г.), Египет (ст. 17 Гражданского кодекса 1948 г.), Италия (ст. 46 Закона «Реформа итальянской системы международного частного права» 1995 г.), Куба (ст. 15 Гражданского кодекса 1987 г.), Лихтенштейн (ст. 29 Закона о международном частном праве 1996 г.), Макао (ст. 59 Гражданского кодекса 1999 г.), Македония (ст. 35 Закона о международном частном праве 2007 г.), Монголия (ст. 436 Гражданского кодекса 1994 г.), ОАЭ (ст. 17 Закона о гражданских сделках 1985 г.), Перу (ст. 2100 Гражданского кодекса 1984 г.), Польша (ст. 64 Закона о международном частном праве 2011 г.), Португалия (ст. 62 Гражданского кодекса 1966 г.), Словения (ст. 32 Закона о международном частном праве 2003 г.), Чехия (§17 Закона о международном частном праве и процессе), Эстония (ст. 24 Закона о международном частном праве 2002 г.), Япония (ст. 36 Закона о применении законов 1898 г.), государства — участники Конвенции, содержащей Кодекс Бустаманте (ст. 144 Кодекса).
Наследственные отношения в международном частном праве
Наследственное право (law of succession) – один из институтов гражданского права, это совокупность норм, регулирующих отношения, связанные с переходом прав и обязанностей умершего к другим лицам. Наследование – важнейший производный способ приобретения права собственности, признаваемый в большинстве стран мира.
К наследованию в РФ могут призываться граждане, находящиеся в живых в день открытия наследства (днём открытия наследства является день смерти гражданина), а также зачатые при жизни наследодателя и родившиеся живыми после открытия наследства.
К наследованию по завещанию могут призываться также указанные в нём юридические лица, существующие на день открытия наследства.
К наследованию по завещанию могут призываться Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования, иностранные государства и международные организации, а к наследованию по закону – Российская Федерация (наследование выморочного имущества).
Два основных принципа наследственного права – свобода завещания и охрана интересов семьи. Значение каждого из этих принципов периодически меняется в пределах даже одного национального законодательства, а в правовых системах разных стран место этих принципов весьма различается.
Главной тенденцией развития наследственного права можно считать значительное расширение круга наследников по закону. До принятия ч. 3 Гражданского кодекса РФ страна жила по нормам 1964 г. Частная собственность в то время попиралась, личная собственность граждан была существенно ограничена, как и число людей, которые могли считаться наследниками. А в случае отсутствия таковых всё имущество автоматически переходило государству.
Что же изменилось? Во-первых, существенно расширен круг наследников (см. далее). Государство может претендовать на имущество только в том случае, если у наследодателя нет вообще никого или все его родственники и иждивенцы отказались от наследства. Во-вторых, чётко прописан приоритет завещания над наследованием по закону. Каждый имеет право завещать имущество любому другому человеку. Единственное «но»: супругам и несовершеннолетним детям по закону полагается половина имущества. В-третьих, закон гарантирует полную тайну завещания. Что именно в нём написано, не знают ни нотариус, ни свидетели – только сам завещатель.
Закон предусматривает и так называемую облегчённую форму составления завещания. Гражданин, находящийся в ситуации, которая явно угрожает его жизни и здоровью, имеет право изложить свою последнюю волю в простой письменной форме – без свидетелей и не заверяя её у нотариуса. Однако в этом случае завещание подлежит исполнению лишь при условии, если факт составления документа в чрезвычайных обстоятельствах подтвердит суд – по требованию заинтересованных лиц.
Предпосылки возникновения права наследования – система юридических фактов на момент открытия наследства. Можно выделить две подгруппы – юридические факты наследования по закону и юридические факты наследования по завещанию.
Завещание – это облеченное в предписанную законом форму волеизъявление наследодателя, направленное на определение юридической судьбы его имущества после смерти. Такое волеизъявление носит, как правило, односторонний характер и является отзывным. Основанием правопреемства по завещанию является следующий юридический состав: смерть завещателя, открытие наследства, наличие завещания.
Действительность завещания не зависит от того, имеется ли согласие наследников, указанных в завещании, или они возражают против него. Более того, факт существования завещания должен сохраняться в тайне. Завещание связано с конкретной личностью завещателя и поэтому не может быть совершено через представителя, по доверенности. Завещатель должен иметь ясное представление о существе совершаемых им распоряжений, делать их разумно.
Наследник по завещанию может принять наследство или отказаться от него. Принять какое-либо одно наследственное право, отказавшись при этом от другого, он не может (либо принимает все имущество, либо отказывается от всего имущества).
Законодательство стран континентальной Европы предусматривает следующие основные формы завещания.
Собственноручное завещание – это завещание, целиком написанное самим завещателем, подписанное и датированное им, что призвано уменьшить вероятность подлога (вследствие чего машинописные тексты не допускаются). Эта форма является наиболее распространенной в силу простоты составления и возможности соблюдения тайны завещания.
Завещание в форме публичного акта является завещанием, совершаемым в соответствии с установленной законом процедурой при участии официального должностного лица (как правило, нотариуса). Основное достоинство данной формы – гарантия подлинности завещания и соответствия его содержания действительной воле завещателя. Сохранность завещателя обеспечивается и предусмотренной законодательством возможностью его официального депонирования у нотариуса или иного должностного лица.
Тайное завещание – это завещание, составленное завещателем и в запечатанном виде переданное на хранение нотариусу, как правило, в присутствии свидетелей.
Основанием возникновения наследственных правоотношений по закону является юридический состав, в который входят:
- смерть наследодателя;
- открытие наследства и наличие лиц, состоящих с наследодателем в определенной степени близости;
- отсутствие завещания.
Наследование по закону может наступить:
- при отсутствии завещания вообще;
- когда завещана только часть имущества;
- если наследник по завещанию не принял наследства;
- если наследник по завещанию умер раньше наследодателя;
- при признании завещания в целом или частично недействительным;
- в случае признания судом наследника по завещанию недостойным.
Важнейшая особенность наследования по закону состоит в том, что наследники – это люди, состоящие в родстве с покойным. При наследовании по закону в самом законе указан перечень тех лиц, к которым должно перейти имущество умершего. Эти лица называются законными наследниками, а группа лиц, обладающих правом такого наследования, – кругом наследников по закону.
Устанавливая круг наследников по закону, закон устанавливает их очередность. В соответствии с ч. 3 ГК РФ наследниками первой очереди являются: муж, жена, дети и родители (внуки наследодателя и их потомки наследуют по праву представления). Второй очереди – родные братья и сёстры, сводные (родные по отцу или матери) братья и сёстры, дедушки, бабушки. Третьей очереди – дяди, тёти, племянники и племянницы. Четвёртой очереди – прадедушки и прабабушки. Пятой очереди – двоюродные дедушки и бабушки, двоюродные внуки и внучки. Шестой очереди – двоюродные правнуки и правнучки, двоюродные дяди и тёти, двоюродные племянники и племянницы. Седьмой очереди – отчимы, мачехи, пасынки и падчерицы. Восьмой очереди – при отсутствии родственников – нетрудоспособные иждивенцы.
Наследники одной очереди наследуют в равных долях, за исключением наследников, наследующих по праву представления (ст. 1146 ч. 3 ГК РФ). Размер доли в наследственном имуществе каждого отдельного наследника будет зависеть от общего числа всех призываемых к наследованию по закону наследников. Если какой-либо из наследников не примет наследства, откажется от него или будет отстранён от наследования, а также вследствие недействительности завещания, тогда эта доля делится между всеми остальными признаваемыми наследниками по закону пропорционально их наследственным долям, т. е. происходит приращение не принятой доли к долям остальных наследников.
Законодательством большинства стран предусматривается, что при отсутствии наследников, а также в случае их отказа от наследства имущество наследодателя переходит к государству. Принявший наследственное имущество наследник по закону или по завещанию приобретает в отношении этого имущества и обязанности, которые принадлежали при жизни наследодателю.
Ответственность наследника после принятия наследственного имущества состоит в обязательствах перед кредиторами наследодателя; перед отказополучателями, назначенными в завещании; по похоронам наследодателя; по исполнению «возложений». Непременным условием ответственности наследника перед другими лицами является переход к наследнику реальной имущественной ценности. Наследники, принявшие наследство, отвечают по долгам наследодателя в пределах действительной стоимости перешедшего к ним наследственного имущества.
Право, подлежащее применению к отношениям по наследованию в Российской Федерации (ст. 1224 ГК):
1. Отношения по наследованию определяются по праву страны, где наследодатель имел последнее место жительства, если иное не предусмотрено настоящей статьей. Наследование недвижимого имущества определяется по праву страны, где находится это имущество, а наследование недвижимого имущества, которое внесено в государственный реестр в Российской Федерации, – по российскому праву.
2. Способность лица к составлению и отмене завещания, в том числе в отношении недвижимого имущества, а также форма такого завещания или акта его отмены определяются по праву страны, где завещатель имел место жительства в момент составления такого завещания или акта. Однако завещание или его отмена не могут быть признаны недействительными вследствие несоблюдения формы, если она удовлетворяет требованиям права места составления завещания или акта его отмены либо требованиям российского права (ст. 1224 ч. 3 ГК РФ).
Международное наследственное право
Основные проблемы международного наследственного права
Международное наследственное право — это совокупность норм, регулирующих наследственные отношения, связанные с правопорядком двух и более государств. Такие отношения входят в сферу дей ствия МЧП. Отношения по наследованию — наиболее «консервативная» сфера гражданского оборота. Они тесно связаны со сложившимися в обществе нравственными представлениями, семейными устоями и национальными традициями. Принципиальные различия национальных материально-правовых норм наследственного права порождают трудноразрешимые коллизионные проблемы:
1) определение круга наследников по закону и по завещанию;
2) определение круга недостойных наследников;
3) определение обязательной доли;
4) состав наследственного имущества;
5) требования к форме завещания;
6) наследование движимого и недвижимого имущества;
7) применение принципа единства наследственной массы;
8) вопросы действительности завещания.
Наследственное право континентальных стран (Франция, Германия, Италия, Испания, Япония, Бразилия) придерживается концепции наследования как правопреемства (наследники становятся на место наследодателя в отношении его прав и обязанностей). В отдельных случаях наследование представляет собой сингулярное правопреемство — к другим лицам переходит отдельное имущественное право (наследственная трансмиссия, легат).
В большинстве стран общего права (США, Великобритания, Индия, Канада, Австралия) при наследовании имеет место не правопреемство, а ликвидация имущества наследодателя. Это осуществляется в рамках особой процедуры («администрирование») и под контролем суда. Наследники не являются преемниками прав и обязанностей наследодателя, имущество которого превращается в особую разновидность доверительной собственности (траст). После завершения процедуры администрирования оставшееся имущество передается наследникам.
Открытие наследства — это юридический факт, в силу которого возникают наследственные правоотношения. Основания открытия наследства — смерть наследодателя или объявление его умершим. На территории РФ не могут приниматься во внимание иные основания открытия наследства (гражданская смерть или посвящение себя служению религии — Греция).
Если несколько лиц, последовательно призываемых к наследованию, погибают при одном и том же несчастном случае, возникают сложности с установлением момента смерти каждого. Для решения этой проблемы ФГК закрепляет несколько презумпций: «Если несколько лиц, последовательно призываемых к наследованию. погибают при одном и том же несчастном случае, причем нельзя установить, которое из этих лиц умерло первым, то предположение о том, кто пережил других, устанавливается обстоятельствами дела, а если эти обстоятельства неизвестны, то сообразно с силой, присущей возрасту и полу. Если те, кто погиб совместно, не достигли 15-летнего возраста, то предполагается, что старший по возрасту пережил других. Если все они были старше 60 лет, то предполагается, что младший по возрасту пережил других. Если одни не достигли 15-летнего возраста, а другие были старше 60 лет, то предполагается, что первые пережили вторых».
В США применяется понятие «момент открытия наследства», т.е. день, час и минута. На федеральном уровне действует Единообразный закон об одновременной смерти. Основная мысль Закона — последовательность смертей не важна, если наследник не пережил наследодателя на определенное время («часовое пережитие»). Нормы Закона применяются, если последовательность смертей не доказана. При наличии доказательств, что одно лицо пережило другое на какое-то время, Закон не применяется и наследование происходит в обычном порядке (на основе правила «о смерти в быстрой» последовательности).
Виды наследования — наследование по завещанию и наследование по закону. Наследование по завещанию является основным видом наследования. Исходное начало наследования по завещанию и в континентальном, и в общем праве — сочетание двух основополагающих принципов: свободы завещания и охраны интересов семьи. Практически везде завещание понимается как односторонняя сделка, волевой акт наследодателя.
В подавляющем большинстве стран существует понятие обязательной доли — ограничение принципа свободы завещания в пользу членов семьи наследодателя. В законодательстве по МЧП учитываются их права: «Если наследство осталось после смерти гражданина республики Литва, применяется право республики Литва, за исключением вопросов наследования недвижимого имущества, если наследники проживают в республике Литва и заявляют свои права на обязательную (законную) долю наследства» (ст. 1.62 ГК Литвы).
Во Франции «свободная доля» — это доля, доступная собственнику для завещательных распоряжений и прижизненных дарений; остальное имущество подлежит распределению между близкими родственниками наследодателя (дети и родители). Размер свободной доли зависит от количества детей — чем больше детей, тем меньше размер этой доли.
В Англии нет понятия обязательной доли. До 1938 г. наследодатель мог лишить семью права на наследство; в настоящее время и переживший супруг, и бывший супруг, не вступивший в новый брак, и дети наследодателя (в том числе внебрачные) имеют право на получение «разумного содержания» из наследственного имущества.
Требования к форме завещания:
1. Простая письменная (олографическое завещание): «Испанцы могут совершать олографическое завещание. даже в странах, чьи законы не допускают упомянутое завещание» (ст. 732 ГК Испании). Никто, кроме завещателя, не вправе подписывать завещание, даже если наследодатель присутствует при этом. Однако завещание не может быть признано недействительным, если необходимая подпись выполнена в начале завещания, между строк, после преамбулы, на оборотной стороне листа (Закон Канады «О реформировании наследственного права» (1994)).
2. Обязательное удостоверение в установленном законом порядке (у нотариуса, в иных компетентных органах) или завещание в виде публичного акта: «Завещание, совершенное португальским гражданином в иностранном государстве с соблюдением компетентного иностранного закона, влечет последствия в Португалии, только если была соблюдена какая-либо торжественная форма его совершения или одобрения» (ст. 2223 ГК Португалии).
3. Законодательство большинства стран предусматривает возможность составления тайных (закрытых) завещаний (Испания, Франция, Россия). Во многих странах запрещены совместные завещания (Франция, Италия, Нидерланды): «Не является действительным в Испании совместное завещание. которое испанцы составляют за границей, даже если его разрешают законы государства, где оно было составлено» (ст. 773 ГК Испании). Не меньшее число стран устанавливает институт совместных (взаимных) завещаний (Англия, Германия, Австрия): «(1) К договору о наследовании применяется право государства местожительства наследодателя на момент заключения договора или право государства гражданской принадлежности лица. Применимое право определяет допустимость, действительность, содержание и обязательность для исполнения договора о наследовании, а также наследственно-правовые последствия. (2) Взаимное завещание должно в момент его составления соответствовать праву государств местожительства обоих завещателей или праву совместно ими выбранного государства местожительства одного из супругов» (ст. 29 Закона о МЧП Эстонии).
Наследование по закону имеет субсидиарное значение. Наследование по закону производится, когда:
1) завещание отсутствует, отменено, признано недействительным;
2) по завещанию наследуется только часть наследственной массы;
3) существуют лица, имеющие право на обязательную долю в наследстве;
4) наследник по завещанию отказался от наследства.
Определение круга наследников по закону основано на принципах родства, брака и государственной принадлежности наследодателя1. На основе первого принципа призываются родственники наследодателя, второго — переживший супруг, третьего — государство, гражданином которого был наследодатель или в котором он постоянно проживал.
В ФРГ и Швейцарии порядок призвания родственников к наследованию определяется системой «парантелл»:
1) наследодатель и его потомки;
2) родители наследодателя и их нисходящие;
3) деды и бабки наследодателя по отцовской и материнской линии и их нисходящие.
Законодательство ФРГ не ограничивает число парантелл; наследниками могут стать самые дальние родственники. В Швейцарии круг наследников по закону ограничен тремя парантеллами. Переживший супруг не включается ни в одну из парантелл, но призывается к наследованию наряду с родственниками, входящими в состав первых трех парантелл, устраняя от наследования всех остальных.
В Англии привилегированное положение в ряду наследников по закону занимает переживший супруг. При наличии нисходящих переживший супруг имеет право на получение фиксированной денежной суммы, установление размера которой — компетенция лорда-канцлера. Если все наследственное имущество меньше установленной денежной суммы, оно полностью переходит к пережившему супругу.
Если пережившего супруга нет, наследование происходит последовательно по очередям:
1) нисходящие наследодателя;
2) родители наследодателя;
3) полнородные братья и сестры;
4) неполнородные братья и сестры;
5) дед и бабка (по отцовской и материнской линии);
6) полнородные дяди и тетки;
7) неполнородные дяди и тетки.
В наследственном праве большинства государств закреплен институт недостойного наследника. Недостойные наследники отстраняются от наследования на основаниях, указанных в законе. По законодательству Ирана объявление лица недостойным наследником осуществляется в рамках регламентации наследования по закону (варасат). Права наследования лишены иноверцы и лица, совершившие умышленное убийство наследодателя (за исключением необходимой самообороны). Не могут наследовать супруги, если в суде один из них обвинил другого в супружеской измене.
Закон Испании о наследовании (1981) определяет круг лиц, не имеющих права наследовать ни но закону, ни по завещанию:
1) родители, бросившие своих детей или заставляющих своих дочерей заниматься проституцией либо совершивших против них акты насилия;
2) лица, осужденные за действия, направленные против наследодателя, его супруга, нисходящих или восходящих родственников;
3) лица, клеветнически обвинившие наследодателя в совершении преступления, по которому он был осужден к каторжным работам или пожизненному заключению;
4) совершеннолетний наследник, который, зная о насильственной смерти наследодателя, не заявил о ней органам следствия в течение месяца со дня смерти наследодателя.
Один из самых сложных вопросов международного наследственного права — определение понятий движимого и недвижимого имущества.
В англо-американском праве исторически сложилось деление имущества на реальное (real property) и персональное (personal property). Определение реального имущества сформулировано в английском Законе о собственности (1925) — это земля, материальные вещи, неразрывно связанные с землей и составляющие единое целое. Приравненные в России в порядке правовой фикции к недвижимости космические объекты, самолеты и корабли, к реальному имуществу ни в Англии, ни в США не относятся, — они считаются особым видом движимого имущества, подлежащим регистрации1.
ГК Италии дает исчерпывающий перечень объектов, относящихся к недвижимому имуществу: земля, водные источники и ручьи, деревья, строения и другие сооружения, соединенные с землей постоянно или на определенное время, все, что естественным или искусственным образом оказывается в земле. Все остальное имущество считается движимым.
При рассмотрении споров из наследственных правоотношений во многих случаях возникает проблема оговорки о публичном порядке: при определении наследственных долей отдельных наследников, круга недостойных и обязательных наследников. В государствах общего и континентального права не могут применяться положения мусульманского права, устанавливающие наследственные привилегии в силу старшинства или принадлежности к мужскому полу (наследник получает двойную долю наследства по сравнению с наследницами).